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c) 對于改進安全狀況、監控安全績效和處理安全問題等有有效的安排；
d) 對處理可預見的緊急情況有適當的安排。
14.2.2 安全審計最好應按周期定期進行，以便確保對每一個職能領域作為組織評價總體安全績效計劃的一個部
分予以審計1。安全審計應對安全績效、程序和負有安全責任的各單位或部門的工作進行定期詳細的評審。因此，除
了要制定全組織的審計計劃外，還要為每一單位部門制定詳細的審計計劃。
14.2.3 安全審計不僅僅是檢查是否符合管理的要求和組織的標準，審計小組還應評估使用的程序是否恰當，以
及是否有可能產生不可預見的安全后果的工作慣例。
14.2.4 一項安全審計的范圍可有所不同，從對單位或部門所有活動的全面審計到對某一個具體活動的審計。應
預先制定出進行審計所依據的標準2�？梢允褂脵z查單來確定在審計期間要評審的內容，檢查單應足夠詳細，以便確
保能涵蓋所有的預期任務和職能。這種檢查單的內容和詳細程度取決于被審計的組織的規模和復雜程度。
14.2.5 審計要取得成功，相關單位和部門人員的合作是至關重要的。安全審計方案應以下列原則為基礎：
a) 安全審計絕不能看起來像是“政治迫害”，審計的目標是了解情況。任何指責或懲罰意圖都會是于事無補的。
1 對于空中交通服務中心，組織應制定一項全組織范圍內實施的安全審計計劃。安全審計計劃應每年修訂一次，并且應規定對所
有單位和部門進行定期的審計。一般來說2 到3 年審計一次。
2 對于空中交通服務單位的審計，這些標準應包括《空中航行服務程序 —— 空中交通管理》(PANS-ATM) (Doc 4444 號文件) 第
2.5 節中所列的與被審計的單位或部門相關的各項。
14-1
14-2 安全管理手冊 (SMM)
b) 被審計者應為審計員提供所有相關資料，安排員工接受必要的訪談。
c) 應客觀地查清事實。
d) 應在規定期限內向相關單位或部門提交一份說明審計結果和建議的書面審計報告。
e) 應向相關單位或部門的員工以及管理者提供關于審計結果的反饋意見。
f) 應提供積極的反饋意見，即在報告中突出審計期間觀察到的好的方面。
g) 必須指出不足之處，但是應盡量避免消極的批評。
h) 應要求制定解決不足之處的計劃。
14.2.6 審計以后，可建立監控機制來核實任何必要的糾正措施的有效性。后續審計應重點放在已查明需要采取
糾正措施的那些運行方面上。為對以前進行的提出了糾正措施建議，或者發現了安全狀況不良趨勢的安全審計進行
跟蹤而進行的審計并非總能提前安排。總的年度審計方案應考慮到此種事先未安排的審計。
14.2.7 圖14-1 以圖表形式表明安全審計的過程。在本章后面的章節中將較詳細地討論安全審計過程中每個步驟
所包括的程序。
是否
制定審計計劃
提交報告
進行審計
確定糾正措施確定后續行動
是否需要采取
糾正措施？
圖14-1 安全審計過程
14.3 安全審計小組
14.3.1 視審計規模，安全審計可由一個人或一個小組進行。根據組織的規模和資源情況，組織內部經驗豐富和
經過培訓的人員可以進行安全審計，或者他們可以協助外部的審計員進行審計。經過挑選進行審計的人員應具有與
被審計領域相關學科的實際經驗，熟悉有關管理要求和本組織的安全管理體系，參加過審計程序和技能的培訓。一
個審計小組由一名審計小組長和一名或多名審計員組成。
14.3.2 經過挑選進行審計工作的人必須是被審計者信任的人。簡而言之，審計員必須是有資質和參加過相關專
業領域審計職能培訓的。審計小組成員應盡量與被審計的領域無關。只要實際可行，根據組織的規模，應由不負責
第14 章 安全審計 14-3
且未參與過設計和履行被審計的任務和職能的人員來承擔審計工作。這樣，評價會是中立的，不受組織各運行方面
影響的。另外，審計小組最好不僅僅由管理層人員組成。這有助于確保審計不會被看做是一種威脅。具有當前運行
經驗的人員也可能會更好地識別出可能的問題�？梢砸髮徲嫯斁忠酝獾膶＜覅⒓訉徲�。
審計小組長的任務
14.3.3 如果需要一個以上審計員時，應當任命一名審計小組長。審計小組長負責全面審計工作。此外，審計小
組長也要承擔審計員的一些常規審計任務 (見14.3.4)。審計小組長必須是一個有效的信息溝通者，必須能夠獲得被
審計組織的信任。
審計員的任務
14.3.4 每一名審計小組成員要承擔的任務由審計小組長分配。這些任務可能包括對被審計單位或部門的人員進
行訪談、評審文件、觀察運行情況以及編寫審計報告材料。
14.4 策劃和準備
14.4.1 應提前足夠長的時間向被審計的單位或部門發出一份要進行審計的正式通知，以便使對方做好一切必要
的準備工作。作為審計準備過程的一部分，審計當局可以與被審計組織的高級管理者進行協商�？梢蟊粚徲嫷慕M
織在實際審計前提供一些準備資料，如一些記錄、已經填具的審計前調查表和手冊等。在審計員到達之前，被審計
的組織必須清楚地了解審計的目的、范圍、資源要求、審計及后續程序等。
審計前的活動
14.4.2 策劃審計首先要采取的一些步聚包括核實所提出的審計安排的可行性和確定在開始審計之前所需要的
資料。規定進行審計所依據的標準和制定詳細的審計計劃和在審計中使用的檢查單也是十分必要的。
14.4.3 檢查單由一整套按主題標題分類的問題組成。用于確保涵蓋所有的相關主題。為了達到安全審計的目的，
檢查單應包括一個組織的下列方面：
a) 國家安全管理要求；
b) 組織的安全政策和標準；
c) 安全問責辦法的結構；
d) 文件，例如：
—— 安全管理手冊；
—— 運行文件 (包括當地的規章)；
14-4 安全管理手冊 (SMM)
e) 安全文化(被動的或主動的)；
f) 危險識別和風險管理過程；
g) 安全監督能力 (監控、檢查、審計等)；
h) 確保承包人的安全績效的規定。
審計計劃
14.4.4 表14-1 提出了一個典型的審計計劃概要。
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ICAO安全管理手冊(SMM)(65)
