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5.3.24 圖5-3至圖5-5可幫助解釋安全績效指標和安全績效目標之間的關系。圖5-3描繪兩個類別的航空器在某一
界定時期內的空域事故征候率 (安全指標) 。在該圖中，沒有設定任何目標，但顯示了在同期內兩種事故征候率均有
少許下降。
每飛行小時
空域事故征候
100 000
60
50
40
30
20
10
0
02/2 02/3 02/4 03/1 03/2 03/3 03/4 04/1 04/2 04/3 04/4 05/1
季度
圖5-3 空域事故征候率 (安全指標) 12個月移動平均線
5-10 安全管理手冊 (SMM)
5.3.25 圖5-4中的圖線可表示在一界定期間鳥擊次數 (或任何其他計量單位) 。圖中顯示了一條趨勢線。在本例
中，趨勢線和最后數字保持在目標線之下 —— 一種理想的狀況。
目標
11.0
00/3 01/1 01/3 02/1 02/3 03/1 03/3 04/1 04/3 05/1
季度
20
15
10
5
0
3
4 趨勢
圖5-4 趨勢線保持在目標水平以下的事件發生率 —— 一種理想狀況
00/3 01/1 01/3 02/1 02/3 03/1 03/3 04/1 04/3 05/1
0
20
40
60
80
100
季度
近期趨勢
趨勢
目標
25.0
圖5-5 近期趨勢線超過目標水平的事件發生率 —— 一種不理想的狀況
5.3.26 圖5-5 中的曲線類似于圖5-4 中的曲線，只是在本例中，趨勢線在目標水平之上 —— 一種不理想的狀
況。更糟的是，圖線顯示，在最后的若干季度中，總的下降趨勢發生了逆轉，呈現上升趨勢。視監測的時期而定，
這可能會出現安全績效指標比預期的安全目標大大變壞的結果。
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第5 章附錄1
安全管理的三項基礎
1. 有效的安全管理包括三個明確的基礎。這些基礎與其特點列述如下：
a) 全面的企業安全方法 —— 其內容涉及：
1) 董事會和首席執行官對企業安全應負的最終責任，以證明企業從組織的最高層對安全做出的承諾；
2) 清晰闡明的安全理念和企業的支持政策，包括紀律事項上的無懲罰政策；
3) 企業安全目標和實現這些目標的管理計劃；
4) 明確的任務和責任以及公布的并使與安全相關的所有人員都能獲得的對安全的具體問責辦法；
5) 對獨立的安全經理的要求；
6) 整個組織積極的安全文化的明顯證據；
7) 對獨立于一線管理部門的安全監督過程的承諾；
8) 具有安全影響的企業方針、原則、程序和做法的文獻資料系統；
9) 定期審查安全改進計劃；
10) 正式安全審查過程。
b) 執行安全標準的有效的組織工具 —— 例如包括：
1) 基于風險的資源分配；
2) 有效的人員選拔、征聘、培養和培訓；
3) 執行與相關人員合作制定的標準操作程序 (SOP) ；
4) 企業界定承擔與安全績效有關任務的所有人員的具體資格能力 (和安全培訓要求)；
5) 資產采購和定約服務的明確標準和審計；
6) 早期發現安全重要設備、系統或服務性能任何變壞情況并對其采取行動的控制措施；
7) 監測和記錄組織總體安全標準的控制措施；
5-附錄1-1
5-附錄1-2 安全管理手冊 (SMM)
8) 進行適當的危險識別、風險評估和有效的資源管理以控制所識別的風險；
9) 促進對諸如下述領域的重大變革進行管理：采用新設備、程序或操作類型、重要的人員調動、大量解
雇員工或企業迅速擴大和并購；
10) 做出安排，使員工可以將重大安全問題向適當的管理層反映，以尋求解決和征求對采取行動的意見；
11) 應急預案和模擬演練，以檢驗計劃的有效性；
12) 評估商業政策對安全的影響。
c) 安全監督的正式體制 —— 這包括如下要素：
1) 用以監測飛行和探測未報告的安全事件的分析飛行記錄器數據的系統；
2) 收集安全事件和不安全狀況報告的全組織系統；
3) 具有隨時關注所發生的具體安全問題靈活性的有計劃的全面安全審計系統；
4) 進行內部安全調查、實施糾正措施和向所有相關人員傳播安全信息的系統；
5) 有效利用安全數據進行性能分析和作為風險管理過程的一部分監測組織變化的系統；
6) 系統地審查并吸收其他運營中最佳安全做法；
7) 由獨立的機構對安全管理體系的持續有效性進行定期審查；
8) 在所有安全關鍵活動中，一線經理監測工作的進展，以核實是否遵守所有管理要求、公司標準和程序，
特別注意局部的一些做法；
9) 將所有適用的航空安全規章、企業政策、安全目標、標準、標準操作程序和安全報告等制成文件，并
可隨時將之提供給所有有關人員的綜合系統；
10) 根據測出的內部安全績效，不斷促進安全的安排。
2. 重要的是，安全管理體系的范圍應當與運營的規模和復雜性相適應。大型運營需要一個較復雜的安全管理體
系，而結構不那么復雜的、較小的運營利用一個較為基本的安全管理體系服務就足可以了。
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第6 章
風險管理
風險管理幫助將安全工作的重點放在那些造成重大風險的危險上。
6.1 概 述
6.1.1 航空業每天都面臨著各種各樣的風險，許多風險可能會危及到經營人的生存，一些甚至對航空業構成威
脅。事實上，風險是運營過程的副產品。并非所有的風險都能被排除，也不是所有可能的風險緩解措施在經濟上都
是可行的。航空中固有的風險和成本要求有一個合理的決策過程。每天都要實時地做出決定，權衡風險不利后果發
生的可能性及嚴重性與接受風險后的預期利得之間的關系。這個過程被稱作“風險管理”。在本手冊中風險管理可以
定義如下：
風險管理：識別、分析和排除危險及威脅到一組織生存的后續風險 (和/或將之降低到可接受或可承受的程
度)。
6.1.2 換句話說，風險管理有助于在所評估的風險和可行的風險緩解之間取得平衡。風險管理是安全管理的一
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ICAO安全管理手冊(SMM)(36)
