附篇F 空運經(jīng)營人合格審定和驗證
對第4章4.2.1的補充
1. 目的和范圍
1.1 引言
本附篇的目的是向各國對第4章4.2.1有關(guān)對空運經(jīng)營人許可證的要求所需采取的行動，尤其是完成和記錄這些行動的方式，提供指南。
1.2 所需的事先合格審定
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)4.2.1.4，頒發(fā)空運經(jīng)營人許可證（AOC）是“依據(jù)經(jīng)營人向國家證明”其組織機構(gòu)、培訓(xùn)政策和大綱、飛行運行、地面服務(wù)和維修安排對要實施運行的性質(zhì)和范圍是充分的。合格審定過程包括國家對每個經(jīng)營人的評估和確定經(jīng)營人在初次頒發(fā)AOC或?qū)OC隨后增加任何授權(quán)之前，能夠安全地實施運行。
1.3 合格審定的標(biāo)準(zhǔn)作法
標(biāo)準(zhǔn)4.2.1.7要求經(jīng)營人所在國建立合格審定制度，確保遵守要實施的運行種類所要求的標(biāo)準(zhǔn)。隨著行業(yè)能力的不斷發(fā)展，有些國家已制定了政策和程序以遵守合格審定的要求。雖然這些國家在制定合格審定作法時沒有相互協(xié)調(diào)，但它們的作法極其相同，要求也相一致。這些國家作法的有效性已經(jīng)過多年證實，使全世界經(jīng)營人的安全記錄得以改善。許多合格審定的作法都作為參考被納入ICAO的規(guī)定。
2. 所需的技術(shù)安全評估
2.1 批準(zhǔn)和接受的行動
2.1.1 空運經(jīng)營人許可證的合格審定和持續(xù)監(jiān)督，包括國家對提交其審核的事項采取的行動。依據(jù)國家對提交其審核事項做出反應(yīng)的性質(zhì)，行動可分為批準(zhǔn)和接受。
2.1.2 批準(zhǔn)是國家對提交其審核事項做出的主動反應(yīng)。批準(zhǔn)構(gòu)成查明或確定對適用標(biāo)準(zhǔn)是否遵守。批準(zhǔn)由批準(zhǔn)官員的簽字、頒發(fā)文件或許可證，或由國家采取的其他正式行動加以證明。
2.1.3 接受不一定要求國家對提交其審核的事項做出主動反應(yīng)。如果國家通常在提交之后一規(guī)定期限未明確拒絕全部或部分經(jīng)審核的事項，則國家即可接受提交其審核的事項為遵守了適用的標(biāo)準(zhǔn)。
2.1.4 “經(jīng)國家批準(zhǔn)”一詞，或使用“批準(zhǔn)”的類似措詞在附件6第I部分中經(jīng)常使用。表示經(jīng)國家審核和包含批準(zhǔn)或至少“接受”的規(guī)定，在第I部分中更是經(jīng)常出現(xiàn)。除這些專用措詞之外，第I部分還多次提及要求，它們作為最低要求至少需要經(jīng)國家進行技術(shù)審核。本附篇歸納并概述了這些具體的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施，以便于國家使用。
2.1.5 國家在頒發(fā)批準(zhǔn)和接受之前，應(yīng)該進行或安排技術(shù)安全評估。這些評估應(yīng)該：
a) 由對進行這種技術(shù)評估具備特定資格的人員完成；
b) 依據(jù)書面和標(biāo)準(zhǔn)化的方法；和
c) 如對安全實屬必要，包括空運經(jīng)營人實際演示實施這種運行的實際能力。
2.2 頒發(fā)某些批準(zhǔn)之前的演示
2.2.1 標(biāo)準(zhǔn)4.2.1.4規(guī)定經(jīng)營人所在國有責(zé)任，在對經(jīng)營人合格審定之前，要求經(jīng)營人進行充分演示，以使國家能夠評估經(jīng)營人的組織機構(gòu)、對飛行運行的控制和監(jiān)督方法、地面服務(wù)和維修安排是否充分。這些演示應(yīng)該是除了對手冊、記錄、設(shè)施和設(shè)備審核和檢查之外的。附件6第I部分所要求的某些批準(zhǔn)，如批準(zhǔn)III類運行，
附件 6 － 第 I 部分 ATT F-1
23/11/06
No.30
附件 6 — 航空器的運行 第 I 部分
對安全有重大影響，應(yīng)該在國家批準(zhǔn)此類運行之前，通過演示加以證實。
2.2.2 雖然各國對要求演示和評估的具體方法和范圍有所不同，但其經(jīng)營人有良好安全記錄的國家的合格審定過程通常是一致的。這些國家在頒發(fā)AOC或?qū)OC增加授權(quán)之前，由技術(shù)稱職的檢查員對實際培訓(xùn)、維修和運行進行抽樣評估。
2.3 記錄合格審定的行動
2.3.1 對國家合格審定、批準(zhǔn)和接受的行動充分行文是重要的。國家應(yīng)該頒發(fā)一份書面文書，比如信件或正式文件，作為行動的正式記錄。只要經(jīng)營人按照頒發(fā)的批準(zhǔn)和接受的行動繼續(xù)行使權(quán)利，這些書面文書就應(yīng)該一直保存。這些文書是經(jīng)營人所持授權(quán)的明確證據(jù)，當(dāng)國家和經(jīng)營人就經(jīng)營人實施經(jīng)授權(quán)的運行意見不一致時，它能提供證明。
2.3.2 有些國家將類似檢查、演示、批準(zhǔn)和接受文書的合格審定記錄收集在單一檔案之中，只要經(jīng)營人仍在經(jīng)營，檔案就一直保存。其他國家則根據(jù)所進行的合格審定行動，將記錄保存在各個檔案之中，在更新批準(zhǔn)或接受文書時再修改檔案。不論使用哪種方法，這些合格審定記錄是一個國家遵守ICAO關(guān)于經(jīng)營人合格審定義務(wù)具有說服力的證明。
2.4 運行和適航評估的協(xié)調(diào)
附件6第I部分提到的一些批準(zhǔn)或接受將要求進行運行評估和適航評估。舉例來說，對于實施II類和III類ILS進近最低標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)，需要運行和適航專家預(yù)先協(xié)調(diào)評估。飛行運行專家應(yīng)該評估運行程序、培訓(xùn)和資格能力。適航專家應(yīng)該評估航空器、設(shè)備的可靠性和維修程序。這些評估可以單獨進行，但應(yīng)該協(xié)調(diào)以確保在頒發(fā)批準(zhǔn)之前，對安全所必要的各個環(huán)節(jié)均已加以考慮。
2.5 經(jīng)營人所在國和登記國的責(zé)任
2.5.1 附件6第I部分將空運經(jīng)營人許可證的初次合格審定、頒發(fā)AOC和持續(xù)監(jiān)督的責(zé)任賦予了經(jīng)營人所在國。附件6第I部分還要求經(jīng)營人所在國考慮或按照登記國的各項批準(zhǔn)和接受行事。根據(jù)這些規(guī)定，經(jīng)營人所在國應(yīng)該確保其行動與登記國的批準(zhǔn)和接受相符，空運經(jīng)營人應(yīng)該遵守登記國的要求。
2.5.2 經(jīng)營人所在國對其空運經(jīng)營人使用在其他國家登記的航空器，尤其是維修和機組培訓(xùn)的安排表示滿意，是至關(guān)重要的。經(jīng)營人所在國應(yīng)該與登記國協(xié)調(diào)對這些安排進行審核。適當(dāng)時，根據(jù)《國際民用航空公約》第八十三分條應(yīng)該就登記國將監(jiān)督責(zé)任轉(zhuǎn)移給經(jīng)營人所在國的安排達(dá)成協(xié)議，以消除應(yīng)由哪一國家對具體監(jiān)督責(zé)任負(fù)責(zé)的任何誤解。
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