第一章 概述
1、目的
空中交通管理系統(tǒng)在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治社會(huì)生活中具有重要的地位和作用，可以說，沒有安全高效的空管系統(tǒng)，就沒有現(xiàn)代民航業(yè)的發(fā)展。中國(guó)民航經(jīng)過幾十年的發(fā)展建設(shè)，空中交通綜合保障能力得到了大幅度提高，為保障航空安全發(fā)揮了巨大的作用。但是我們?nèi)詰?yīng)看到，隨著航空運(yùn)輸業(yè)的迅猛發(fā)展，空管安全與運(yùn)行效率面臨著更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
民航空管運(yùn)行單位實(shí)施安全管理體系（以下簡(jiǎn)稱SMS），就是運(yùn)用系統(tǒng)的方法管理安全，通過科學(xué)地制定政策、目標(biāo)，清楚地界定安全責(zé)任，鼓勵(lì)全員參與，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、開展安全信息收集分析和安全培訓(xùn)教育，有效地配置資源，在滿足規(guī)章的基礎(chǔ)上，不斷提高運(yùn)行安全水平。SMS為空管安全管理提供了指導(dǎo)思想和具體方法，對(duì)持續(xù)保持安全具有重要意義。
2006年，國(guó)際民航組織對(duì)附件11《空中交通服務(wù)》進(jìn)行了修訂，要求各締約國(guó)在民航空管運(yùn)行單位建立和實(shí)施符合民航局要求的SMS。2008年，國(guó)際民航組織再次對(duì)附件11進(jìn)行了修訂，對(duì)各締約國(guó)民航空管運(yùn)行單位建立和實(shí)施SMS提出了詳細(xì)的框架要求。我國(guó)作為國(guó)際民航組織的一類理事國(guó)，在各級(jí)民航空管運(yùn)行單位實(shí)施SMS是我們的責(zé)任和義務(wù)，也是全面提升我國(guó)民航空管安全水平的需要。
2009年，民航局空管辦編寫下發(fā)了《民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（第二版）》，對(duì)空管運(yùn)行單位如何建立SMS給予了一些指導(dǎo)。2010年，民航局下發(fā)了《民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則》（CCAR-83），對(duì)民航空管運(yùn)行單位建立SMS提出了明確的要求。根據(jù)民航局推進(jìn)空管SMS建設(shè)進(jìn)度的要求，以及空管運(yùn)行單位在SMS建設(shè)過程中遇到的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，我辦組織對(duì)《民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（第二版）》進(jìn)行了修訂。 
2、依據(jù)
本次修訂依據(jù)《民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則》，參考了國(guó)際民航公約附件11《空中交通服務(wù)》和國(guó)際民航組織《安全管理手冊(cè)（第二版）》（Doc9859）等文件。
3、適用范圍
本手冊(cè)適用于中國(guó)民用航空局空中交通管理局、地區(qū)空中交通管理局、空中交通管理分局（站）和機(jī)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)下屬的民航空管運(yùn)行部門，以上單位統(tǒng)稱為民航空管運(yùn)行單位。中國(guó)民用航空局空中交通管理局、地區(qū)空中交通管理局、空中交通管理分局（站）負(fù)責(zé)在本單位建立和實(shí)施完整的SMS，機(jī)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)下屬的民航空管運(yùn)行部門可建立獨(dú)立的SMS，也可融入所屬機(jī)場(chǎng)的總體SMS建設(shè)。
4、實(shí)施說明
本手冊(cè)自下發(fā)之日起施行。《民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（第二版）》（MD-TM-2009-004）同時(shí)廢止。
5、空管SMS框架
民航空管運(yùn)行單位的SMS應(yīng)當(dāng)包括安全政策和目標(biāo)、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)4個(gè)組成部分、13個(gè)要素1：
（一）安全政策和目標(biāo)
（1）安全政策
民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)明確其安全政策，由主要負(fù)責(zé)人簽署并進(jìn)行定期評(píng)審。安全政策應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本單位對(duì)安全的承諾，包括為安全管理提供必要的資源、建立安全信息報(bào)告程序、明確定義可接受和不可接受的行為準(zhǔn)則、獎(jiǎng)懲政策等內(nèi)容，并與全體員工進(jìn)行溝通。
（2）安全目標(biāo)
民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)建立安全績(jī)效管理制度，確定安全績(jī)效目標(biāo)，制定、實(shí)施配套的行動(dòng)計(jì)劃，提供必要的資源支持，并定期對(duì)安全目標(biāo)體系、行動(dòng)計(jì)劃的實(shí)施落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審。
（3）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)
民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定各安全相關(guān)部門、崗位、人員的安全責(zé)任，包括最高管理者、安全管理部門、安全相關(guān)部門、一線員工，并建立責(zé)任追究制度。明確規(guī)定最高管理者是安全管理第一責(zé)任人，對(duì)建立和實(shí)施SMS負(fù)有最終責(zé)任。
　
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