管 理 程 序 
 
中國民用航空局空管行業(yè)管理辦公室
 
編    號： AP-83-TM-2011-02 
下發(fā)日期： 2011年5月10日
 
 
 
 
 
 
民航空管安全管理體系（SMS）
審核管理辦法
 
 
 
 
 
 
 
 

第一章 總則
第一條
 為規(guī)范民航空管安全管理體系（以下簡稱SMS）審核工作，依據(jù)《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則》制定本辦法。

第二條
 本辦法適用于地區(qū)管理局、監(jiān)管局對空管運行單位SMS建設(shè)、實施工作的審核。

 
第二章 一般要求
第三
條 民航局指導(dǎo)監(jiān)督全國空管運行單位的SMS審核工作。地區(qū)管理局負(fù)責(zé)組織實施對本轄區(qū)內(nèi)各空管運行單位的SMS審核工作，地區(qū)管理局可委托監(jiān)管局具體實施SMS審核工作。

第四
條 地區(qū)管理局或監(jiān)管局實施SMS審核前應(yīng)當(dāng)成立SMS審核組。SMS審核組由一名組長和相關(guān)專業(yè)人員組成，至少包括兩名航空監(jiān)察員，可以邀請其他單位專家參與審核。審核組長應(yīng)當(dāng)由地區(qū)管理局或監(jiān)管局的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。審核組成員應(yīng)當(dāng)接受SMS相關(guān)培訓(xùn)。

第五
條 審核結(jié)果分為合格和不合格兩類。

審核結(jié)果為合格的空管運行單位應(yīng)當(dāng)針對審核中的不符合項制定、落實整改計劃，接受地區(qū)管理局監(jiān)督檢查；
審核結(jié)果為不合格的空管運行單位應(yīng)當(dāng)對SMS進(jìn)行改進(jìn)和完善，并向地區(qū)管理局提出重新審核的申請。
第六條
 空管運行單位應(yīng)當(dāng)積極配合SMS審核工作，提供必要的資料和數(shù)據(jù)。

 
第三章 審核程序
第七
條 空管SMS審核工作分為審核申請、現(xiàn)場審核、審核整改三個階段。

 
第一節(jié) 審核申請
第八
條 空管運行單位應(yīng)當(dāng)按照民航局、地區(qū)管理局要求和本單位SMS建設(shè)情況，原則上提前兩個月向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局提交SMS審核申請，并保證提交的文件、資料都是現(xiàn)行有效的。提交的文件、資料應(yīng)當(dāng)包括：

1、 SMS
建設(shè)總體概述、成果和存在的問題；

2、 SMS
手冊及文件符合性聲明（對照附錄1《民航空管SMS審核檢查表》詳細(xì)標(biāo)注檢查表中各檢查項對應(yīng)本單位文件手冊中的章節(jié)或條款）；

3、 SMS
實施規(guī)劃等。

第九
條 監(jiān)管局負(fù)責(zé)對空管運行單位提交的SMS審核申請材料進(jìn)行初步審查。

對于申請材料不齊全或者不符合要求的，監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)在收到申請后20個工作日內(nèi)一次性通知申請單位需要補充的全部材料。
對于申請材料符合要求的，監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)在收到申請后10個工作日內(nèi)上報地區(qū)管理局。
第十條
 地區(qū)管理局若接受空管運行單位的SMS審核申請，應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)管局報告后成立審核組、制定現(xiàn)場審核計劃，書面通知申請單位現(xiàn)場審核計劃和相關(guān)要求。

SMS現(xiàn)場審核計劃一般包括文件評審和現(xiàn)場檢查的日程安排、協(xié)調(diào)聯(lián)系人等內(nèi)容。
第十一條
 SMS審核組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場審核前對SMS審核申請材料進(jìn)行研究、討論。

 
第二節(jié) 現(xiàn)場審核
第十二條
 在現(xiàn)場審核階段，首先召開SMS審核啟動會，雙方就被審核單位準(zhǔn)備情況、審核工作日程安排等事宜進(jìn)行溝通。
　
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