二、風險管理
審核要素
 檢查對象
 審核項目
 審核方式
 審核結果
 備注
 
風險管理制度及人員配備
 
1、風險管理制度
 單位層面
 1.1是否制定了風險管理制度，明確各部門的風險管理職責？
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單位層面
 1.2是否詳細制定了風險管理的流程、方法及風險可接受準則？
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2、崗位及職責
 單位層面
 2.1安全管理部門和各安全相關部門是否明確了風險管理的崗位及其職責？
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單位層面
 2.2是否明確規定各管理層對風險可接受性的決策權限？
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3、人員配備
 單位層面
 3.1安全管理部門和各安全相關部門是否配備了具有相應風險管理知識的人員？
 現場檢查
 
 
 
4、培訓
 單位層面
 4.1是否定期對風險管理人員開展安全管理和風險管理方面的培訓？
 現場檢查
 
 
 
風險識別
 
1、危險源識別
 
 各安全相關部門是否通過下列程序和方法識別危險源，并進行記錄：
 
部門層面
 1.1系統和工作分析？
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部門層面
 1.2員工安全信息報告？
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部門層面
 1.3日常運行中發現隱患和問題？
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部門層面
 1.4問卷調查、訪談、會議討論？
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部門層面
 1.5內部檢查、單位檢查？
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部門層面
 1.6外部不安全事件安全信息？
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部門層面
 1.7安全信息綜合分析中發現的危險源？
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2、危險源控制單
 單位層面
 2.1是否建立了統一的危險源控制單，對本單位范圍內的危險源進行統一的監控和管理？
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部門層面
 2.2危險源控制單填寫是否規范，危險源信息是否具有可追溯性？ 
 現場檢查
 
 
 
3、全面危險識別
 單位層面
　
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