第十三
條 SMS審核員應(yīng)當(dāng)按照《民航空管SMS審核檢查表》進(jìn)行文件評(píng)審，并確定需要現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)事項(xiàng)和內(nèi)容。文件評(píng)審的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在被審核單位是否建立了相應(yīng)的職責(zé)、程序、方法及其合理性等方面。
第十四
條 SMS審核組應(yīng)當(dāng)按照文件評(píng)審過程中記錄的重點(diǎn)檢查內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注SMS的可行性和合理性。
第十五
條 SMS審核組應(yīng)當(dāng)每日總結(jié)當(dāng)天情況，研究解決審核中出現(xiàn)的問題，確保審核工作的順利開展。
第十六條
若SMS審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)被審核單位SMS文件資料與實(shí)際不符，可根據(jù)具體情況采取以下措施：
1、 暫
停審核，直至被審核單位對(duì)SMS文件資料進(jìn)行了補(bǔ)充和完善；或
2、 終
止審核，被審核單位可在修訂SMS文件資料后重新提交SMS審核申請(qǐng)。
第十七
條 SMS現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，SMS審核組應(yīng)當(dāng)與被審核單位進(jìn)行溝通，形成最終審核報(bào)告，由SMS審核組組長(zhǎng)和被審核單位負(fù)責(zé)人共同簽字。
第十八
條 SMS審核組召開審核結(jié)果通報(bào)會(huì)，宣布審核結(jié)果。審核報(bào)告一式叁份，由地區(qū)管理局、監(jiān)管局和被審核單位各保留一份。
第十九
條 SMS審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（SMS審核報(bào)告格式見附錄2）：
1、 被
審核單位情況，包括單位組織機(jī)構(gòu)及設(shè)施設(shè)備情況、各專業(yè)人員結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)行保障情況及環(huán)境特點(diǎn)、安全生產(chǎn)記錄等；
2、 SMS
審核組成員；
3、 SMS
審核工作情況，包括：審核時(shí)間、審核范圍、審核方法、現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容以及審核工作的開展情況等；
4、 SMS
總體情況評(píng)價(jià)，取得的成果以及存在的不足；
5、 SMS
審核結(jié)果，包括：檢查項(xiàng)目數(shù)量、不適用項(xiàng)目數(shù)量、檢查項(xiàng)目符合數(shù)量、檢查項(xiàng)目符合率、審核結(jié)果、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、其他需要說明的問題等；
6、 整
改建議措施以及提交整改計(jì)劃時(shí)限要求；
7、 其
他情況。
第二十條
編制SMS審核報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
1、 審
核報(bào)告中的陳述應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，避免引申和推測(cè)；
2、 審
核結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，有充分的證據(jù)，對(duì)審核結(jié)果和建議措施的闡述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。
第三節(jié) 審核整改
第二十一條
被審核單位應(yīng)當(dāng)在審核結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)審核中的不符合項(xiàng)以及建議措施制定整改計(jì)劃，并提交當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局。
第二十二條
整改計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括具體措施、時(shí)間期限、負(fù)責(zé)部門等內(nèi)容。有特殊情況近期難以解決的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明。
第二十三
條 監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)跟蹤檢查被審核單位整改落實(shí)情況，并上報(bào)地區(qū)管理局。
第二十四
條 各地區(qū)管理局應(yīng)當(dāng)每季度向民航局空管辦提交本地區(qū)空管運(yùn)行單位SMS審核情況。
第二十五
條 本辦法自下發(fā)之日起施行。《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求》（MD-TM-2009-003）同時(shí)廢止。
附錄1 民航空管SMS審核檢查表
一、安全政策和目標(biāo)
審核要素
檢查對(duì)象
審核項(xiàng)目
審核方式
審核結(jié)果
備注
安全政策
1、安全政策的制定和發(fā)布
單位層面
1.1是否發(fā)布了安全政策、主要負(fù)責(zé)人簽署并納入安全管理手冊(cè)中？
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