（2）
空管運(yùn)行單位對(duì)安全有潛在影響的制度或規(guī)定改變前；
（3）
空管運(yùn)行單位安全形勢(shì)呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)時(shí)；
（4）
外部檢查或者內(nèi)部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)存在重大安全隱患時(shí)；
（5）
不正常事件發(fā)生后；
（6）
其他對(duì)安全有影響的情況。
3.
3.4風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施通常包括危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)緩解、持續(xù)監(jiān)控等 4個(gè)基本步驟：
圖3 風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖
3.
3.5危險(xiǎn)識(shí)別
3.
3.5.1危險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)可能影響安全的因素進(jìn)行識(shí)別的過(guò)程，空管運(yùn)行單位應(yīng)建立和實(shí)施有效的危險(xiǎn)識(shí)別方案，針對(duì)本單位和部門(mén)的活動(dòng)，識(shí)別所有對(duì)安全有影響的危險(xiǎn)或隱患。本手冊(cè)附錄 5提供了空管運(yùn)行中可能涉及的危險(xiǎn)樣例。
3.
3.5.2危險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)從人、機(jī)、環(huán)、管理各個(gè)方面入手，運(yùn)用各種方法和工具，分析各種可能影響安全的因素，確定危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)識(shí)別常見(jiàn)的方法有：
（1）
對(duì)歷年來(lái)本單位以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)不正常事件的分析；
（2）
本單位以及國(guó)內(nèi)外安全信息的分析和挖掘；
（3）
問(wèn)卷調(diào)查、訪談、會(huì)議討論；
（4）
內(nèi)部安全審計(jì)、安全檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；
（5）
運(yùn)行部門(mén)在日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題；
（6）
包括事故樹(shù)、事件樹(shù)等在內(nèi)的安全系統(tǒng)工程方法。
3.
3.5.3危險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮全面、無(wú)遺漏。分別以崗位、班組、科室、
部門(mén)為單元，層層識(shí)別存在的危險(xiǎn)，并填寫(xiě)危險(xiǎn)源控制單（見(jiàn)附錄6）。空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)樹(shù)立從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)動(dòng)從業(yè)人員隨時(shí)、隨地、隨機(jī)進(jìn)行隱患排查和報(bào)告。
3.
3.5.4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)緩解的實(shí)施情況，各部門(mén)應(yīng)建立職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源控制單。所有識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)當(dāng)分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和管理。
3.
3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3.
3.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是用定量或定性的方法從危險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性兩方面入手，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的過(guò)程。
3.
3.6.2對(duì)于識(shí)別出來(lái)的危險(xiǎn)可參照附錄 7表 1、表 2判斷危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，并利用表3給出的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行分類(lèi)。
3.
3.6.3利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)分為可接受（綠色區(qū)域）、可容忍（黃色區(qū)域）或不可接受（紅色區(qū)域）三類(lèi)，其中：
（1）
可接受風(fēng)險(xiǎn)：不需要采取控制措施；
（2）
可容忍風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)暫不能降低到可接受水平，可以在一定時(shí)期內(nèi)容許這種風(fēng)險(xiǎn)的存在。空管運(yùn)行單位應(yīng)明確可容忍風(fēng)險(xiǎn)的存在期限；
（3）
不可接受風(fēng)險(xiǎn)：必須制定相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解，使其降低到可接受的安全水平。
3.
3.7風(fēng)險(xiǎn)緩解
3.
3.7.1對(duì)于需要采取措施的情況各部門(mén)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確所需的各種資源，形成詳盡具體的實(shí)施辦法。安全管理部門(mén)應(yīng)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制方案的落實(shí)。
3.
3.7.2降低風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)更新設(shè)備設(shè)施，改進(jìn)程序，培訓(xùn)等多種措施。
3.
3.7.3實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解應(yīng)考慮殘余風(fēng)險(xiǎn)，即方案實(shí)施后未處理、未消除或新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
3.
3.7.4對(duì)于本單位無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解的情況，應(yīng)報(bào)上級(jí)主管部門(mén)，
由上級(jí)主管部門(mén)協(xié)調(diào)解決。
3.
3.8持續(xù)監(jiān)控
3.
3.8.1空管運(yùn)行單位各運(yùn)行部門(mén)應(yīng)持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，檢查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)緩
解措施的落實(shí)情況，確保系統(tǒng)沒(méi)有不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法包括：
（1）
對(duì)外部或者內(nèi)部情況變化的分析；
（2）
日常運(yùn)行信息的分析；
（3）
隨訪、查閱相關(guān)安全記錄；
（4）
安全形勢(shì)分析；
（5）
安全信息挖掘；
（6）
事件調(diào)查等。
3.
3.8.2對(duì)于下列的情況應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)分析和監(jiān)控：
（1）
小于最小飛行間隔；
（2）
低于最低安全高度；
（3）
空管雷達(dá)自動(dòng)化系統(tǒng)出現(xiàn)低高度告警或短時(shí)飛行沖突告警；
（4）
非法侵入跑道；
（5）
地空通信失效；
（6）
無(wú)線電干擾；
（7）
影響空管運(yùn)行安全的設(shè)備故障。
3.
3.9空管運(yùn)行單位各運(yùn)行部門(mén)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理形成的文檔應(yīng)由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署，匯總后作為重要的安全信息報(bào)本單位安全管理部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)數(shù)據(jù)和文檔應(yīng)錄入安全信息系統(tǒng)，作為空管運(yùn)行重要的安全基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
3.
3.10空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)每年度向地區(qū)管理局提交風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控
情況的報(bào)告。
3.4
事件調(diào)查與處置
3.
4.1本節(jié)所指事件調(diào)查是指空管運(yùn)行單位內(nèi)部進(jìn)行的事件調(diào)查，是對(duì)運(yùn)行安全、正常有影響的事件進(jìn)行的調(diào)查，其目的在于查明事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議，提高本單位的安全水平。
3.
4.2安全管理部門(mén)是事件調(diào)查的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)事件調(diào)查的組織實(shí)施。事件調(diào)查人員應(yīng)熟悉空管的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備空管一線工作的經(jīng)驗(yàn)和事件調(diào)查所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，接受過(guò)事件調(diào)查的相關(guān)培訓(xùn)，有較強(qiáng)的綜合分析、判斷、文字、口頭表達(dá)及獨(dú)立工作能力。
3.
4.3事件調(diào)查的范圍可由空管運(yùn)行單位自己決定，凡是可能影響安全的事件都可以進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的深度取決于事件的性質(zhì)和潛在的后果。事件調(diào)查應(yīng)遵循客觀、深入、全面的原則，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)保持友善的、鼓勵(lì)的態(tài)度，實(shí)事求是、客觀公正的履行職責(zé)。
3.
4.4事件調(diào)查的基本流程：
（1）
決定是否展開(kāi)調(diào)查；
（2）
收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，重現(xiàn)事件發(fā)生的過(guò)程；
（3）
分析事件發(fā)生的原因，判斷潛在危險(xiǎn)因素；
（4）
評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及其可接受程度；
（5）
提出安全建議和措施；
（6）
提交事件調(diào)查報(bào)告；
（7）
通報(bào)安全信息。
3.
4.5事件調(diào)查可采取下列方式進(jìn)行：
（1）
聽(tīng)取事發(fā)單位對(duì)事件過(guò)程和原因的匯報(bào)；
（2） 中國(guó)航空網(wǎng) m.k6050.com 航空翻譯 www.aviation.cn 本文鏈接地址：民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)(5)
