（3）
不正常事件信息，主要包括：事件調查報告及相關資料，運行及保障部門的工作差錯報告，安全強制報告信息，安全監督檢查及處理情況等；

（4）
自愿報告、安全建議和意見；

（5）
與空管安全有關的設備、設施運行情況及相關記錄，包括主要保障設備的運行情況報表、無線電干擾信息、雷達數據、陸空通話和地面通信錄音、飛行進程單、飛行計劃報等；

（6）
民航空管運行單位要求保存的其它安全數據和文檔等。 外部安全信息包括：

（1）
國家、民航局有關空管安全的法律、法規、規章、標準、管理文件；

（2）
民航局發布的有關安全信息，包括：與安全生產相關的文件和要求、安全指令和安全通報等；

（3）
國際民航組織關于空管安全的標準、建議措施和程序；

（4）
外部安全信息發布機構，如航空安全自愿報告系統（SCASS），提供的相關安全信息；

（5）
國際、國內曾經發生的涉及空管的安全事件信息；

（6）
其它國際、國內組織或機構有關空管安全的理論、先進技術及研究動態。

3.
1.5空管運行單位應建立信息收集的渠道，采取多種方式全面收集安全信息。

運行及保障部門應建立和完善信息收集、上報程序，積極配合安全管理部門的安全信息收集工作。

3.
1.6對于空管運行單位內部的安全信息，應按照下列步驟分析：

（1）
日常運行數據、安全管理活動記錄等信息，經過整理后直接錄入安全信息數據庫存檔；

（2）
對于事件信息，安全管理人員應進行初步分析，確定其真

實性，對于內容不全的，應查找信息來源，并補充遺漏；

（3）
空管運行單位應明確哪些事件信息需要進行調查，如果安全信息需要進行調查，應確定調查方式和參與調查的人員；

（4）
事件調查應查明原因，提出安全建議。事件涉及相關部門需制定整改措施，并提交整改措施報告，并由安全管理部門督促和落實；

（5）
事件調查過程中應啟動風險管理程序，將調查中發現的危險和風險變化情況更新到風險管理文檔中；

（6）
自愿報告信息調查的目的在于查清真實原因，調查過程中應保護報告人的個人信息，并對被告人免于處罰；

（7）
如果安全信息報告不需要調查，安全管理人員應將該問題傳達給相關部門，監督其改正，并將改正情況進行通告；

（8）
各部門在運行過程中發生的各類不正常事件信息，應按規定報上級相關部門。

對于外部安全信息，分析整理后確定是否有必要錄入安全信息數據庫。
3.
1.7安全管理部門應定期利用收集的空管安全信息，更新安全信息數據庫，分類統計不正常事件及其他要求的安全數據；分析空管不正常事件發生的趨勢、嚴重性以及應對措施的有效性；分析空管運行的安全薄弱環節。

3.
1.8空管運行單位應按照信息發布的有關規定，確定發布信息的范圍、對象和方式，利用各種渠道將安全信息在本單位進行發布。安全信息發布和利用的形式主要包括：

（1）
召開安全會議、安全研討會、工作例會、講評等；

（2）
通過知識傳授、模擬訓練等方式對從業人員進行安全教育培訓；

（3）
向有關部門和從業人員發布安全公告；

（4）
利用內部辦公網絡、刊物、簡報、黑板報等直接發布信息；

（5）
其他適合的形式。 圖 2對安全信息處理過程進行了界定與描述。

13

圖2 空管安全信息處理流程
3.2
 安全評估

3.
2.1安全評估和風險管理是實施 SMS的基本要求，空管運行單位的系統風險處于可接受范圍才是安全的狀態，安全評估和風險管理是一個識別系統中的危險，進行評估、處理的過程，目的是為了降低和控制系統風險，消除不可接受的風險。

3.
2.2危險是潛在的可能造成損失的狀況。民航空管運行單位應建立、健全安全評估機制，通過實施安全評估，采取各種手段，發現客觀存在的危險，并采取有效措施進行消除或控制，確保外部或內部的變化不會降低本單位的安全水平。

3.
2.3當預期發生下列重大變化時空管運行單位應主動進行安全評估：

（1）
降低最低飛行間隔標準；

（2）
變更管制方式；

（3）
新技術首次應用；

（4）
實施新的飛行程序或管制程序；

（5）
調整空域范圍或空域結構；

（6）
新建、改建、擴建空管運行設施設備等建設項目；

（7）
上一級主管單位認為有必要的情況。

3.
2.4安全評估通常包含如下步驟：

（1）
系統及其運行環境描述；

（2）
危險識別；

（3）
風險嚴重性和可能性分析；

（4）
確定風險等級；

（5）
制定風險緩解措施；

（6）
編寫安全評估報告。

3.
2.5只有通過安全評估，確定項目實施能達到可接受安全水平，并獲得局方批準后方可實施項目。

在通過事前安全評估后，空管運行單位應進行跟蹤評估，對存在的風險持續進行監控，并及時將影響運行安全的重大情況提交給上一級主管部門。

3.3
 風險管理

3.
3.1風險管理是對影響空管安全的所有危險進行全面識別，主動控制和持續管理的方法。

3.
3.2安全管理部門是開展風險管理的主管部門，負責風險管理的發起、組織和監督。安全管理部門應當制定風險管理的實施辦法，明確風險可接受準則，對風險緩解措施的落實和風險持續監控進行監督。各運行部門應根據安全管理部門的要求具體實施風險管理。

3.
3.3空管運行單位應結合空管運行持續進行風險管理，每年至少進行一次全面的危險識別。

空管運行單位的外部或內部情況發生明顯變化，特別是遇到下列情況應及時啟動風險管理程序：
（1）
有關法律、法規、規章、標準發生重大變化時；
　
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